【調査の背景と目的】
クライアント企業に出資を持ち掛けてきた米国のファンド運営会社と、その取締役個人のバックグラウンドを把握し、その適切性を認識したい。
【フォーカスポイント】
①ファンド運営会社に関するバックグラウンド情報把握
∟ 沿革、組織構成、関係法人、株主の把握に資する各種情報収集
∟ 運営会社代表者に関する人物情報の把握
∟ カウンターパートとなる取締役に関する人物情報の把握
∟ 主要関係者2名が経営する法人情報の把握
②ファンド運営会社、および関係人物・法人に関するコンプライアンス調査
∟ ①にて判明した、関係人物および法人に関するネガティブスクリーニング
∟ その他、コンプライアンス上の懸念情報の把握に資する各種情報収集
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