買収検討先の取引先に関するリスク・デューデリジェンス

【調査対象背景と目的】
買収検討先の取引先に関して、クライアントは長年の関係性を有していたが、同時に買収検討先の代表取締役からその取引先に関する不適切な取引と思われる情報を入手した。このため、コンプライアンスの観点を中心として、買収検討先の取引先バックグラウンド調査を実施することとした。

【フォーカスポイント】
①コンプライアンス・リスク
ー反社会的勢力との関係関与
ー訴訟・紛争
ー違法・不正行為行やそれに伴う政処分
ー事件・事故・トラブル
②不適切な取引と同様のスキームの有無
ー他社実績
ー取引先の提供サービス内容
ーネガティブな風評